建立自贸试验区是国家战略的需要，是新形势下推进改革开放的重大举措，是加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验。建立自由贸易试验区的主要任务是制度创新，把防控风险作为重要底线，以开放促改革、促发展。

那么如何考核自由贸易试验区呢？如何对其进行绩效评估呢？笔者认为得从自由贸易试验区的任务着手：一是加快政府职能转变；二是扩大投资领域开放及投资管理制度创新；三是推进贸易监管制度创新和贸易发展方式转变；四是推进金融领域及金融制度开放创新；五是完善法制领域的制度和政策保障。把自贸试验区建设成为投资贸易自由、规划开放透明、监管公平高效、营商环境便利的国际高标准自由贸易园区。那么自贸区的绩效考核应以正面激励为主，围绕制度创新、经验推广、争取上级支持、承担创新示范项目建设作为重点考核内容。

自由贸易试验区是国家战略的需要，肩负着国家使命。以扩大开放、深化改革、促进发展为主线推进主体建设任务。通过结构性改革，改善制度供给条件，矫正资源配置扭曲，提高全要素生产率以及供给结构的适应性和灵活性。

根据自贸试验区的国家战略意图、发展目标和绩效定位来确定评估标准，主要是从技术路径衡量试验区的主要任务和措施的完成情况以及制度创新系统集成绩效，给出科学、有效的评估结论。一是与扩大开放、培育功能相适应的管理制度创新。主动适应全球化经济治理新形势、新格局，主动对接国际贸易投资高规格、新标准，形成一套适应国际、国内要素有序、自由流动的经济体制、管理体制和监管模式，推动对内和对外开放相互促进以及引进来和走出去更好结合，以高度开放的特征和优势加快培育参与和引领国际经济合作竞争的新优势。二是国家试验，复制推广、示范引领、服务全国。把可复制、可推广作为基本要求，不建政策“洼地”，建设制度创新“试验田”。先行先试、风险可控、分步推进、系统集成，为全国提供可复制、可推广的制度模块，为国际经贸谈判提供实践依据和支持条件。三是构建与法治化、国际化的营商环境相适应的法制保障制度。通过地方立法，建立与自贸试验区建设相适应的法律制度。构建司法保障及权益保护制度，包括自贸试验区法庭、国际商事仲裁制度、知识产权保护、竞争中立试验。创新人才服务体系和国际人才流动通行制度。四是深化改革，促进政府职能转变，创新构建以放、管、服为逻辑的行政管理体制。遵循简政放权、放管结合、优化服务的改革逻辑，构建权责明确、公平公正、透明高效、法制保障的事中与事后监管体系，率先实现政府管理由注重事前审批向注重事中与事后监管转变，率先实行以转变政府职能为核心的行政管理体制改革，积极探索和健全既符合国际高标准投资和贸易规则体系要求又适应我国工业化及市场经济发展阶段的行政管理体制。

（一）、技术标准

以评估技术路径为牵引，将科学计量评估和规范定性评估相结合，构成综合评估框架。这样既保证评估的科学性、客观性，又符合评估的价值指向。科学计量评估是自贸试验区制度创新绩效评估科学计量模型，对相关数据进行处理和计算，通过模型运用给出客观的评估结论。规范性评估是对自贸试验区主要任务和措施建设推进评估及市场主体（企业）感受评估。而综合评估值是由主要任务和措施建设推进评估值和绩效评估值两部分构成，各占综合评估值比重的一半。

（二）、指标体系

根据自贸试验区总体方案列明的总体目标和主要任务措施，参考有代表性的国际第三方机构评估指标，设计五级评估指标体系，包括企业营商环境指数、全球贸易便利指数、全球竞争力指数、世界竞争力指数、全球经济自由度指数，既符合国家战略意图，又具有国际参照性。

（三）、绩效评估指标体系的构建

综合绩效指数包括政府职能转变、投资领域开放、贸易方式转变、金融开放创新、法制制度保障等。而其指标参量化又包括金融服务领域开放、航运服务领域开放、贸易服务领域开放、专业服务领域开放、文化服务领域和社会服务领域开放、外商投资备案管理，还有外商直接投资指数和对外投资备案制绩效指数。

自贸区政府绩效评估作为一种先进的管理机制、技术和工具，对于监督政府行为，提高政府效率和促进政府管理机制创新都有着重要的现实意义。目前，我国政府绩效评估的形式主要表现为三大类：一是普适性的政府绩效评估。表现为目标责任制、效能监察、行风评议、干部实绩考核等评估形式。目的是要通过目标责任制等评估手段追求传统行政模式下行政效率的提高。二是行业绩效评估。由政府主管部门设立评估指标，并组织对所管辖的行业进行定期评估，具有自上而下的单向性特征。三是专项绩效评估。针对某一专项活动或政府工作的某一方面而展开，目的是要通过社会调查，满意度评估等方法，提高公众对政府工作的满意程度。

对自贸区机关绩效管理也可采用积分制、智能化新模式。同时注重处理好下列几种关系：履行政府职能与企业化运作的关系；定性考评与定量考评的关系；业绩评价和结果激励的关系；基础性工作与改革创新的关系；独立完成任务与部门间协作的关系等。

为保障制度创新的顺利，要使用科学计量评估与规范性评估相结合的技术手段，将主要建设任务完成评估与绩效评估结合起来，开展综合评估。主动向自贸区建设倾斜人才、资金、技术、土地等各类资源，加快促进各类资源要素向自贸试验区集聚。

在当前国际自贸区日趋激烈的竞争中，我国自贸区建设应坚持世界贸易体制规则，积极推动自贸区功能向综合性、多元化方向发展，加快推进政府职能转变，通过有效的绩效评估考核，形成面向全球的高标准自由贸易区网络。

（作者吕福祥系中共郴州市委巡察组副组长）